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广发安泰混合:托管协议(修订后)

发布日期:2021-11-13 15:13   来源:未知   阅读:

  业务(有效期至2017年02月18日);提供保管箱服务;经国务院银行业监督

  下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

  称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

  办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格

  例不超过30%,债券等固定收益类金融工具(包括国内依法发行和上市交易的国

  低于70%,其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;管理的全部投资组合持有一家上

  的15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与

  有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券

  过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期

  货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股

  产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

  持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府

  除上述(2)、(13)、(15)、(16)项规定的情形外,因证券、期货市场波动、

  据相关制度(以下简称“《制度》”),以规范对中期票据的投资决策流程、风险控

  管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

  违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通

  基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  需的时间,一般为两个工作小时,基金管理人应于划款当日15:00前向基金托管

  人在收到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效,原授权文件同时废止。

  T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理

  人应在T+1日上午10:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规

  行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的

  日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  记清算账户”间,申购款实行T+2日交收;赎回款、转换款实行T+3日交收。

  交收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)

  收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“注册登记清算

  账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日9:30前将划款指

  日12:00前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金

  后,以约定的方式将复核结果提交给基金管理人,由基金管理人依据《基金合同》

  类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差

  达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当

  金份额持有人的利益,决定延迟估值;出现基金管理人认为属于紧急事故的情况,

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  二以上(含三分之二)通过方为有效。新任基金托管人应当符合法律法规及中国证

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

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